通過微信群發送投資建議 中泰證券一從業人員被罰

信網8月11訊 8月8日，中國證券監督管理委員會青島監管局對中泰證券股份有限公司青島正陽路證券營業部從業人員王成剛發布警示函。

據了解，該人員在從業期間通過微信群發送投資建議相關信息，且在提供投資建議時，沒有合理的依據，未對潛在的投資風險進行提示。

上述行為違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》(證監會令第195號)第四條、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第十六條、第十九條的規定。

依照《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第五十一條、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三十二條的規定，青島證監局決定對其采取出具警示函的行政監督管理措施，并將相關情況記入證券期貨市場誠信檔案。

據中國證券業協會公開登記信息顯示，王成剛2009年7月任職于中泰證券股份有限公司，從事證券經紀業務營銷，2022年6月起至今從事證券投資咨詢(投資顧問)業務。（信網記者）