證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，擬對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨做出行政處罰，上述五案已調(diào)查完畢，并進入告知聽證程序。其中，四券商存在未對外部接入的恒生HOMS、銘創(chuàng)、同花順等系統(tǒng)實施有效管理，未對相關(guān)客戶身份情況進行清晰了解，未采集終端信息、確定客戶終端交易信息的真實、完整、準確、可讀性等違反證券公司監(jiān)督管理條例的行為;浙商期貨通過簡單系統(tǒng)安全性測試后，便將HOMS系統(tǒng)接入，在知曉該系統(tǒng)分賬戶功能的情況下，未把控、提示風險，違反期貨交易管理條例有關(guān)規(guī)定。
鄧舸表示，根據(jù)上述機構(gòu)違反法律法規(guī)事實的性質(zhì)、情節(jié)、與社會危害程度，依據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例、期貨交易管理條例有關(guān)規(guī)定，擬對機構(gòu)及其相關(guān)責任人作出如下行政處罰：
對華泰證券責令改正并予警告，沒收1823萬元違法所得，并處5470萬元罰款，公司有關(guān)負責人予以警告并處罰款;對海通證券責令改正并予警告，沒收違法所得2865萬元，并處8596萬元罰款，相關(guān)責任人予以警告并處罰款;對廣發(fā)證券責令改正并予警告，沒收違法所得680萬元，并處2041萬元罰款，相關(guān)責任人予以警告并處罰款;對方正證券責令改正并予警告，沒收違法所得871萬元，并處1743萬元罰款，相關(guān)責任人予以警告及罰款;對浙商期貨責令改增并予警告，沒收違法所得2.8萬元，并處以30萬元罰款，有關(guān)負責人予以警告并處罰款。
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