1月23日，證監(jiān)會通報了對信息披露違法違規(guī)的執(zhí)法情況。去年以來證監(jiān)會對博元投資、北大荒、中科云網(wǎng)等上市公司和中介機構(gòu)立案調(diào)查43起，已對天豐節(jié)能、賢成礦業(yè)、南紡股份等16家公司，光大證券等5家中介結(jié)構(gòu)作出處罰，并將21名涉嫌犯罪人員移送公安機關(guān)。證監(jiān)會方面表示，未來將加大對上市公司信息披露合規(guī)性的打擊力度，符合退市條件的上市公司將實施退市。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，上市公司是資本市場的基石 ，發(fā)行人、上市公司履行信息披露義務(wù)是解決資本市場信息部隊稱、規(guī)范市場主體行為、保護投資者權(quán)益的基礎(chǔ)。為此，2014年以來，證監(jiān)會對博元投資、成城股份、ST國恒、北大荒、皖江物流、中科云網(wǎng)、中銀絨業(yè)等上市公司和深圳鵬城會計師事務(wù)所、中磊會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)立案調(diào)查43起。目前已對天豐節(jié)能、賢成礦業(yè)、南紡股份等16家公司，光大證券股份有限公司、北京競天公誠律師事務(wù)所等5家中介機構(gòu)，171名上市公司董事 、高管及其他責任人員作出行政處罰，其中21人被市場禁入。目前，證監(jiān)會已將成清波等21名涉嫌犯罪人員移送公安機關(guān)。
張曉軍介紹，從去年案件查處的情況來看，信息披露違法違規(guī)出現(xiàn)一些新變化和新特征。“一些上市公司不披露擔保、關(guān)聯(lián)交易信息，伴隨大股東、實際控制人挪用公司資金及董事、高管背信損害公司利益。上市公司編造重大交易事實粉飾業(yè)績、連續(xù)多年財務(wù)造假，嚴重不誠信。”
他同時表示，證監(jiān)會將加大針對信息披露違法違規(guī)的打擊力度，按照稽查執(zhí)法程序、證據(jù)標準和認定條件開展信息披露檢查工作，符合立案條件的及時立案查處，涉嫌犯罪的移送公安機關(guān)，觸發(fā)退市條件的嚴格退市。同時，證監(jiān)會將建立多元化投資者賠償機制 ，加大民事追責力度。
張曉軍還介紹說，證監(jiān)會主席肖鋼強調(diào)將加大對行政許可、稽查執(zhí)法等關(guān)鍵崗位的管理，加強權(quán)力運行的再監(jiān)督，“零容忍”查處腐敗案件，重點查處權(quán)錢交易、違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易等行為。
值得注意的是，中科云網(wǎng)雖被“點名”，但當天放量漲停。從公開資料來看，中科云網(wǎng)不僅沒有任何能夠支撐漲停的利好消息，而且公司發(fā)布了風險提示。而在去年12月19日，中科云網(wǎng)還因為涉嫌操縱股價而被證監(jiān)會點名。
被連續(xù)兩次點名的中科云網(wǎng)為何漲停呢?一位業(yè)內(nèi)人士分析認為：“這種走勢，可能是資金與公司自救行為。”
據(jù)了解，中科云網(wǎng)實際控制人孟凱直接持有公司22.70%股權(quán)，并通過湘鄂情持有公司3.75% 股權(quán)，上述股份全部處于質(zhì)押狀態(tài)，其中孟凱個人持有的1.8億股處于凍結(jié)狀態(tài)。
而中科云網(wǎng)方面此前曾表示，受實際控制人股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)和被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的影響，若質(zhì)押到期無法回購或經(jīng)有權(quán)機關(guān)的法律文書需要對上述股份采取拍賣、變賣等形式處置，公司將可能面臨實際控制人變更的風險。
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