繼11月26日晚中信證券、國(guó)信證券發(fā)布公告被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查之后，海通證券11月27日晚間也公告稱(chēng)，公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。另外，在證監(jiān)會(huì)27日召開(kāi)的例行新聞發(fā)布會(huì)上，近期網(wǎng)絡(luò)流傳的“取消證券公司自營(yíng)股票每天凈買(mǎi)入要求”、“清理整頓涉嫌從事配資的私募資管產(chǎn)品”、“證券業(yè)協(xié)會(huì)叫停融資類(lèi)收益互換”等三條消息均被證實(shí)。證監(jiān)會(huì)27日還出臺(tái)九條“鐵律”規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力。
三條監(jiān)管傳言被證實(shí)
海通證券11月27日晚間發(fā)布公告稱(chēng)，公司于11月26日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》。因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。海通證券表示，公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日回應(yīng)了近期市場(chǎng)熱點(diǎn)話(huà)題。張曉軍稱(chēng)，近期網(wǎng)絡(luò)流傳的“券商自營(yíng)盤(pán)凈買(mǎi)入限制取消”及“證券業(yè)協(xié)會(huì)叫停融資類(lèi)收益互換”等三條消息屬實(shí)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步排查涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品。
發(fā)行審核作為證監(jiān)會(huì)最核心的權(quán)力，一直廣受詬病。證監(jiān)會(huì)27日出臺(tái)九條“鐵律”規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力。這份名為《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見(jiàn)》的文件，從發(fā)行條件、審核標(biāo)準(zhǔn)、辦理時(shí)限、疑難處理、預(yù)約接待、全程留痕、履職回避、發(fā)審委監(jiān)督和違紀(jì)問(wèn)責(zé)等九個(gè)方面進(jìn)行了明確規(guī)定。
值得關(guān)注的是，意見(jiàn)明確建立限時(shí)辦理和督辦制度，在正常審核狀態(tài)下(因政策原因停發(fā)或調(diào)整的除外)，從受理到召開(kāi)反饋會(huì)不超過(guò)45天，從發(fā)行人落實(shí)完反饋意見(jiàn)到召開(kāi)初審會(huì)不超過(guò)20天，從發(fā)出發(fā)審會(huì)告知函到召開(kāi)發(fā)審會(huì)不超過(guò)10天。
處罰7宗違法案件
針對(duì)注冊(cè)制改革的進(jìn)展情況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日說(shuō)，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作有序開(kāi)展，證監(jiān)會(huì)和證券交易所正在組織研究與注冊(cè)制相關(guān)的配套規(guī)章和規(guī)則。
張曉軍27日還通報(bào)稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)近日集中力量對(duì)上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人(此三類(lèi)人即為大股東)違法行為依法進(jìn)行查處，并于日前對(duì)7宗涉嫌違法減持、短線(xiàn)交易和信息披露違法案件作出了行政處罰決定。對(duì)涉案當(dāng)事人及相關(guān)責(zé)任人員罰款總計(jì)4328萬(wàn)元。
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