繼11月26日晚中信證券、國信證券發(fā)布公告被證監(jiān)會立案調(diào)查之后，海通證券11月27日晚間也公告稱，公司被證監(jiān)會立案調(diào)查。另外，在證監(jiān)會27日召開的例行新聞發(fā)布會上，近期網(wǎng)絡(luò)流傳的“取消證券公司自營股票每天凈買入要求”、“清理整頓涉嫌從事配資的私募資管產(chǎn)品”、“證券業(yè)協(xié)會叫停融資類收益互換”等三條消息均被證實。證監(jiān)會27日還出臺九條“鐵律”規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力。

三條監(jiān)管傳言被證實

海通證券11月27日晚間發(fā)布公告稱，公司于11月26日收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。海通證券表示，公司將全面配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，同時嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營情況正常。

中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日回應(yīng)了近期市場熱點話題。張曉軍稱，近期網(wǎng)絡(luò)流傳的“券商自營盤凈買入限制取消”及“證券業(yè)協(xié)會叫停融資類收益互換”等三條消息屬實，證監(jiān)會將進(jìn)一步排查涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品。

發(fā)行審核作為證監(jiān)會最核心的權(quán)力，一直廣受詬病。證監(jiān)會27日出臺九條“鐵律”規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力。這份名為《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見》的文件，從發(fā)行條件、審核標(biāo)準(zhǔn)、辦理時限、疑難處理、預(yù)約接待、全程留痕、履職回避、發(fā)審委監(jiān)督和違紀(jì)問責(zé)等九個方面進(jìn)行了明確規(guī)定。

值得關(guān)注的是，意見明確建立限時辦理和督辦制度，在正常審核狀態(tài)下(因政策原因停發(fā)或調(diào)整的除外)，從受理到召開反饋會不超過45天，從發(fā)行人落實完反饋意見到召開初審會不超過20天，從發(fā)出發(fā)審會告知函到召開發(fā)審會不超過10天。

處罰7宗違法案件

針對注冊制改革的進(jìn)展情況，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日說，推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革的各項準(zhǔn)備工作有序開展，證監(jiān)會和證券交易所正在組織研究與注冊制相關(guān)的配套規(guī)章和規(guī)則。

張曉軍27日還通報稱，證監(jiān)會近日集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人(此三類人即為大股東)違法行為依法進(jìn)行查處，并于日前對7宗涉嫌違法減持、短線交易和信息披露違法案件作出了行政處罰決定。對涉案當(dāng)事人及相關(guān)責(zé)任人員罰款總計4328萬元。