11月23日中國基金業(yè)協(xié)會公布了首批12家失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單，其中大部分公司因發(fā)生產(chǎn)品兌付危機(jī)等情況，引起關(guān)注度較高。記者專門走訪了其中兩家北京、深圳的私募機(jī)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)他們的辦公、注冊地點(diǎn)早已易主，公司員工不知去向。面對失聯(lián)(異常)私募，投資人該如何維權(quán)?律師認(rèn)為需要分兩種情況：一是第三方代銷的，需要認(rèn)定雙方系構(gòu)成金融服務(wù)法律關(guān)系還是代銷法律關(guān)系;二是直接購買的，則涉及民刑兩個(gè)層面的問題。
辦公地點(diǎn)已經(jīng)易主
23日中國基金業(yè)協(xié)會公布了首批12家失聯(lián)(異常)私募名單，在這份名單中，注冊地在北京的有9家，包括華天國泰、中融坤瑞、中元寶盛、融易融、銀河瑞盈、中投華融、幸匯財(cái)富、洲海鴻潤，深圳1家中星基金、蘇州1家萬弘基金和湖北1家奧信創(chuàng)投。
何為失聯(lián)?出現(xiàn)以下情形的私募基金管理人將被中國基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定為“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)：通過在私募基金登記備案系統(tǒng)預(yù)留的電話無法取得聯(lián)系，同時(shí)協(xié)會以電子郵件、短信形式通知機(jī)構(gòu)，在限定時(shí)間內(nèi)也未獲回復(fù)。
為此，中國基金報(bào)記者專門走訪了注冊和辦公地址位于北京、深圳的兩家公司。基金業(yè)協(xié)會備案資料顯示，有一家名叫中元寶盛(北京)資產(chǎn)管理有限公司，法定代表是朱吾成。該公司5月因“中元寶盛依林山莊FD項(xiàng)目建設(shè)基金”陷入兌付危機(jī)被曝光。
記者來到其位于北京市東城區(qū)瀚海海運(yùn)倉大廈7層的辦公地點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)沒有這家公司的門面。在該大廈辦公的多位人士向記者證實(shí)，以前在7層確實(shí)有中元寶盛這家公司。記者專門找了大廈物業(yè)人員，他說，“中元寶盛在今年二季度突然不見蹤跡，還欠了我們幾個(gè)月的房租，我們都在找他們。后來還有警方來向我們征詢過相關(guān)情況。”
另一家深圳市中星基金管理有限公司，法定代表人為曹秋林，去年11月曾被曝光，因深陷于江蘇天騰建設(shè)集團(tuán)承建的安徽省來安縣安置房BT項(xiàng)目，工程延期以致政府工程回購款不能如期撥付，旗下私募產(chǎn)品無法兌付本金和利息。記者走訪了該公司注冊地址深圳市福田區(qū)星河世紀(jì)大廈，發(fā)現(xiàn)這里也已被一家擔(dān)保公司取而代之。該擔(dān)保公司的工作人員表示，自己搬來這邊一個(gè)多月，這個(gè)辦公室已經(jīng)換了幾次業(yè)主了，中星基金搬離應(yīng)該是很早之前的事情。
投資人如何維權(quán)?
記者與一位買了中融坤瑞(北京)投資基金管理有限公司產(chǎn)品的投資人李俊(化名)取得聯(lián)系，他以20萬元參與了“科林泰富定向資產(chǎn)管理信托計(jì)劃投資基金”，“我們5月去過公司，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)不見蹤影。我們還考察了公司的投資項(xiàng)目，發(fā)現(xiàn)抵押物和銀行擔(dān)保都是假的。”
北京市盈科(廣州)律師事務(wù)所合伙人、私募律師秦政告訴記者，“根據(jù)現(xiàn)有信息推測，如果12家失聯(lián)私募故意躲避義務(wù)，無法查找和聯(lián)絡(luò)，或涉嫌集資詐騙罪、合同詐騙罪，當(dāng)然不排除12家私募系以合同詐騙作為達(dá)到集資目的的手段或構(gòu)成其他罪名。”
出現(xiàn)私募失聯(lián)情況，投資者該如何維權(quán)?秦政認(rèn)為，投資人維權(quán)要分兩種情況：一是第三方代銷的，維權(quán)的關(guān)鍵在于認(rèn)定雙方系構(gòu)成金融服務(wù)法律關(guān)系還是代銷法律關(guān)系，二者主要從第三方是否主動(dòng)推介、推介與投資人的投資決策因果關(guān)系、第三方提供金融服務(wù)是否收取對價(jià)等方面界定。如構(gòu)成金融服務(wù)關(guān)系，則可以請求第三方承擔(dān)責(zé)任，如構(gòu)成普通代銷關(guān)系的，投資人一般只能要求私募承擔(dān)責(zé)任。二是如果投資人系通過私募直接購買基金的，因涉及民刑兩個(gè)層面的問題，難以一言概之。
但記者發(fā)現(xiàn)，第三方機(jī)構(gòu)往往有自己的說法。記者還聯(lián)系上了一位銷售過中元寶盛產(chǎn)品的第三方銷售人士，他表示，“我們只是一個(gè)中介，當(dāng)時(shí)簽了銷售合同，產(chǎn)品合同和章都是基金公司的，和我們無關(guān)。而且這種產(chǎn)品不會對客戶承諾，需要盈虧自負(fù)。”
據(jù)《中國基金報(bào)》
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