救市究竟有無(wú)內(nèi)鬼：券商持股83只證金概念股

A股市場(chǎng)底部支撐越發(fā)明顯，證金公司“救市”似已告一段落，但市場(chǎng)關(guān)于中信證券高管被查事件則一直在發(fā)酵，關(guān)于中信證券為救市“內(nèi)鬼”的言論一直不斷。

9月23日，有媒體消息稱，中信證券涉嫌存在利用事先獲悉的政府救市措施為自身牟利的行為，還涉嫌引導(dǎo)救市資金為其牟利或者為其輸送利益。不過(guò)，目前中信證券并沒(méi)有對(duì)該報(bào)道予以正式回應(yīng)，監(jiān)管層也沒(méi)有公布中信事件的調(diào)查結(jié)論。

券商持股83只證金概念股

《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者通過(guò)梳理公開(kāi)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，截至2015年6月30日，根據(jù)中信證券中報(bào)披露的自營(yíng)股和上市公司前十大流通股股東中披露的信息，中信證券自營(yíng)業(yè)務(wù)共計(jì)持有122只個(gè)股，其中32只個(gè)股有證金公司身影，占中信自營(yíng)盤的比例為26%。

滬深交易所公開(kāi)交易信息顯示，證金公司在“救市”過(guò)程中通過(guò)自身席位和中信證券北京總部營(yíng)業(yè)部、中信證券北京望京營(yíng)業(yè)部、中信證券北京金融大街營(yíng)業(yè)部、中信證券呼家樓營(yíng)業(yè)部從二級(jí)市場(chǎng)合計(jì)買入417只股票，四大營(yíng)業(yè)部分別買入517億元、427億元、279億元和168億元。

以萊茵生物為例，截至2015年6月30日，中信證券持有103萬(wàn)股，占流通股的1%。該公司股票自5月25日因籌劃重大事項(xiàng)停牌，停牌前股價(jià)40.49元，7月2日因終止非公開(kāi)發(fā)行復(fù)牌，復(fù)牌后連續(xù)5個(gè)跌停。7月8日，同樣全天跌停，股價(jià)較停牌前大跌了40%，但這一天成交額放大至5.96億元，較前一天515萬(wàn)元放大了100多倍。當(dāng)天盤后龍虎榜數(shù)據(jù)顯示，中信證券北京金融大街營(yíng)業(yè)部買入5.31億元，占當(dāng)天總成交額的89%，中信證券北京望京證券營(yíng)業(yè)部買入4629萬(wàn)元，占當(dāng)天總成交額的7%。

此外，Wind資訊統(tǒng)計(jì)還顯示，截至今年上半年，券商自營(yíng)盤共計(jì)持有499只股票，其中83只個(gè)股為證金概念股。

今年7月4日，證監(jiān)會(huì)召集21家證券公司負(fù)責(zé)人召開(kāi)緊急會(huì)議，決定21家證券公司以2015年6月底凈資產(chǎn)的15%出資，合計(jì)不低于1200億元，用于投資藍(lán)籌股ETF，同時(shí)21家證券公司同時(shí)承諾，上證綜指在4500點(diǎn)以下，證券公司自營(yíng)股票盤不減持，并擇機(jī)增持。

救市究竟有無(wú)“內(nèi)鬼”?

“救市”之初，中信證券北京總部營(yíng)業(yè)部、中信證券北京望京營(yíng)業(yè)部、中信證券北京金融大街營(yíng)業(yè)部、中信證券呼家樓營(yíng)業(yè)部等四大營(yíng)業(yè)部一直扮演著救市計(jì)劃的重要角色，是國(guó)家隊(duì)“救市”的急先鋒。不過(guò)，隨著9月15日晚中信證券公告稱公司總經(jīng)理程博明等人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機(jī)關(guān)依法要求接受調(diào)查。這引發(fā)市場(chǎng)關(guān)于“救市內(nèi)鬼”言論的持續(xù)發(fā)酵。

隨著程博明等人被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，中信證券執(zhí)委會(huì)8名成員中有一半卷入中信事件，而這一事件正在為中信證券帶來(lái)負(fù)面效果。

9月23日，中國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)大公國(guó)際發(fā)布報(bào)告稱，將中信證券納入信用評(píng)級(jí)觀察名單。大公國(guó)際稱，鑒于中信證券被公安機(jī)關(guān)調(diào)查等一系列事項(xiàng)，認(rèn)為該公司經(jīng)營(yíng)存在不確定性，為保護(hù)投資人利益，將其納入信用評(píng)級(jí)觀察名單。在今年3月及4月的兩次跟蹤評(píng)級(jí)中，大公維持對(duì)中信證券AAA的主體信用評(píng)級(jí)。

此前，國(guó)際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)普爾將中信證券及其子公司中信證券國(guó)際有限公司一同列入了負(fù)面觀察名單。標(biāo)普在聲明中指出，近期A股市場(chǎng)的動(dòng)蕩及隨之而來(lái)的政府干預(yù)，讓內(nèi)地券商面臨更高的市場(chǎng)與信用風(fēng)險(xiǎn)。中信證券高層被警方調(diào)查、內(nèi)地券商面臨的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)上升，以及中信證券對(duì)A股市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)敞口擴(kuò)大可能嚴(yán)重削弱其信用狀況。