在近期股市異常波動的背景下，為維護投資者利益和市場秩序，證監(jiān)會稽查執(zhí)法力量正對違法違規(guī)行為保持持續(xù)性的高壓態(tài)勢。
記者從證監(jiān)會獲悉，日前證監(jiān)會完成了對第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持和短線交易案件的審理工作，上述案件現(xiàn)已進入事先告知程序。
補救增持可從輕處罰
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日在例行發(fā)布會上介紹，這19宗案件中，15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責(zé)任人，違法超比例減持的金額最高為95,659.1萬元，違法減持的比例最高達7.81%;4宗短線交易案件中，違法進行短線交易的當(dāng)事人包括2家法人和2名自然人。
至此，41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢并進入事先告知程序。
證監(jiān)會行政處罰委辦案人員指出，從第一批案件到第二批案件的查處、審理，可以看出證監(jiān)會此次查處的案件涉及面廣、打擊力度大、行政效率高、影響深遠。
值得注意的是，近期一些前期違法減持的當(dāng)事人采取補救措施，紛紛通過各種途徑增持上市公司股票，以維護公司股價穩(wěn)定，一些公司增持的比例已經(jīng)超過了違規(guī)減持的比例。
對此，鄧舸表示，這屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果的行為，符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕處罰情形。證監(jiān)會在不改變對違法行為認定的前提下，在違法減持罰款數(shù)額方面對涉案當(dāng)事人予以從輕處罰。
具體而言，證監(jiān)會在審理中把握以下三個原則：第一，增持的行為不影響對違法行為的定性。第二，實際增持達到一定比例的情況下，可以認定屬于符合《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，予以從輕處罰。為此，證監(jiān)會按照當(dāng)事人實際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度。第三，從輕處罰只限于對違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響，不影響對涉案主體信息披露違法行為的處罰。
對涉案當(dāng)事人增持上市公司股份而從輕處罰的期限，證監(jiān)會分為兩種情形考慮：一是當(dāng)事人申請聽證的，應(yīng)當(dāng)于聽證會結(jié)束之前提交相關(guān)增持證據(jù)。二是當(dāng)事人只陳述申辯但不要求聽證的，應(yīng)當(dāng)于收到事先告知書之日起十五日內(nèi)提交相關(guān)增持證據(jù)。
維持市場公平有序
鄧舸強調(diào)，上市公司的大股東和實際控制人，對促進公司健康發(fā)展、保護中小股東合法權(quán)益、維護資本市場穩(wěn)定負有不可推卸的責(zé)任。違法減持、短線交易行為的高發(fā)頻發(fā)折射出部分大股東和實際控制人缺乏守法意識和守信觀念，對于違背“三公”原則、違反法律規(guī)定的行為，證監(jiān)會將繼續(xù)加強監(jiān)管、嚴厲打擊。
對于證監(jiān)會對上述案件的行政處罰在法律適用和量罰方面的尺度問題，鄧舸回答，為確保依法審理、公平公正，證監(jiān)會嚴格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度。
第一，違法行為的認定方面，證監(jiān)會嚴格按照《證券法》第38條、第86條的規(guī)定，對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違規(guī)減持過程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個違法行為均予以認定和合并處罰。
第二，法人股東違法行為的責(zé)任認定方面，證監(jiān)會嚴格按照《證券法》第193條和第204條的規(guī)定，對法人和責(zé)任人實行雙罰制。
第三，裁量幅度上，證監(jiān)會統(tǒng)一考量違法情節(jié)和社會危害性，對在限制期內(nèi)違規(guī)減持股票的違法主體，證監(jiān)會按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據(jù)違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。
證監(jiān)會行政處罰委辦案人員指出，證監(jiān)會稽查執(zhí)法主要是維持市場公平有序的秩序，市場不斷有違法違規(guī)行為，證監(jiān)會要做到及時發(fā)現(xiàn)、研判，根據(jù)法律規(guī)定揭示這些行為的實質(zhì)，來進行是否違法的判斷。證監(jiān)會關(guān)注到了市場的異常情況，為維護投資者利益和市場秩序，特別重視對相關(guān)違法行為的打擊，對于監(jiān)管來講，什么行為對市場危害較大，必然是加大對其的打擊挖掘力度。
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