新華社北京9月18日電 中國證監(jiān)會18日通報(bào)，日前已對青島東海恒信投資管理有限公司 (以下簡稱東海恒信)涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價(jià)格等5宗操縱股票價(jià)格案調(diào)查審理完畢，并擬作出行政處罰。

5宗案件還包括張春定涉嫌操縱“中國衛(wèi)星”股票價(jià)格、袁海林涉嫌操縱 “蘇寧云商”、“藍(lán)光發(fā)展”股票價(jià)格、葉飛涉嫌操縱“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等5支股票價(jià)格案。

這5起操縱案件中，東海恒信涉嫌操縱180ETF案系證監(jiān)會查處的操縱ETF第一案，金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價(jià)格案系證監(jiān)會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案，其余3案均是通過短線操縱方式影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量的案件。

5宗操縱案件中，東海恒信控制使用 “千石資本-東海恒信1期”等12個(gè)賬戶于2015年6月18日至7月30日，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行180ETF交易，影響180ETF交易量，變相進(jìn)行180ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利，非法獲利1.84億余元。

金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機(jī)制，集中持股優(yōu)勢，連續(xù)交易“國海證券”股票，并以明顯高于市場同時(shí)刻買一檔量的賣單頻繁委托，造成短時(shí)間多空力量失衡，強(qiáng)化了“國海證券”股票價(jià)格的下跌趨勢，獲利44萬多元。

張春定于2015年7月16日至20日通過集中資金優(yōu)勢盤中連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易等行為，影響“中國衛(wèi)星”股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣出，獲利9966萬多元。袁海林于2015年6月1日至7月31日通過利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、虛假申報(bào)、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍(lán)光發(fā)展”等2支股票價(jià)格，并反向賣出，虧損2.78億元。葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢在尾盤階段連續(xù)買入“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等5支股票，影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣出，獲利663萬多元。

東海恒信、金建勇、張春定、袁海林、葉飛的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場的行為。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會擬對東海恒信及其相關(guān)責(zé)任人員、金建勇、張春定、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰：沒收東海恒信違法所得1.84億元，并處以5.52億元罰款，對東海恒信法定代表人、總經(jīng)理史吏給予警告，并處以60萬元罰款，對東海恒信副總經(jīng)理陳建國給予警告，并處以30萬元罰款。

另外，證監(jiān)會擬決定沒收金建勇違法所得44萬多元，并處以132.57萬元的罰款;沒收張春定違法所得9966萬元，并處以2.99億元罰款;責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款;沒收葉飛違法所得663.8萬元，并處以1991萬元罰款。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，操縱市場行為通過不正當(dāng)手段，營造虛假的市場供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格，誤導(dǎo)投資者的投資決策，既扭曲了市場價(jià)格形成機(jī)制，破壞了市場秩序，又損害了投資者的利益。為維護(hù)證券期貨市場的高效、公正和透明，證監(jiān)會將對此類行為堅(jiān)決依法予以打擊。

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嚴(yán)打證券違法行為

中國證監(jiān)會18日通報(bào)，日前已對湖北福誠瀾海資產(chǎn)管理有限公司、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(wù)(上海)有限公司、杭州米云科技有限公司等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。上述6案已進(jìn)入告知程序。證監(jiān)會新聞發(fā)言人說，上述公司及個(gè)人違反了證券法第122條“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”的規(guī)定，構(gòu)成證券法第197條所述非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為。

證監(jiān)會擬對福誠瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云及黃辰爽分別作出行政處罰。這包括：沒收福誠瀾海違法所得164萬元，并處以492萬元罰款;對福誠瀾海投資管理公司董事長丁凱給予警告，并處以30萬元罰款;對董事總經(jīng)理羅程元給予警告，并處以15萬元罰款;對董事副總經(jīng)理王暾給予警告，并處以15萬元罰款。沒收南京致臻達(dá)違法所得156萬元，并處以469萬元罰款;對南京致臻達(dá)法定代表人、執(zhí)行董事馬強(qiáng)給予警告，并處以30萬元罰款。擬沒收浙江豐范違法所得1212萬元，并處以3637萬元罰款;對浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告，并處以30萬元罰款。沒收臣乾金融違法所得639萬元，并處以1917萬元罰款;對臣乾金融總經(jīng)理、法定代表人孫肖給予警告，并處以30萬元罰款;對臣乾金融董事長李成波給予警告，并處以30萬元罰款。沒收杭州米云違法所得1595萬元，并處以4785萬元罰款;對杭州米云董事長兼總經(jīng)理柳陽給予警告，并處以30萬元罰款。沒收黃辰爽違法所得26.7萬元，并處以60萬元罰款。

發(fā)言人說，按照證券法等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，禁止任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù)，對于此類行為，證監(jiān)會一經(jīng)查實(shí)認(rèn)定，將堅(jiān)決依法予以打擊，有力維護(hù)資本市場的市場秩序。 新華社