據(jù)監(jiān)管部門此前要求，9月底已然成為場外配資清理的重要時限，屆時證券公司需要徹底清除違規(guī)配資賬戶。據(jù)了解，從9月開始，多家券商已經(jīng)開始向信托公司等機構(gòu)發(fā)出清理告知函，要求機構(gòu)盡快清理存量配資賬戶。
不過，來自券商的緊急清理動作也令證券公司和信托公司的關(guān)系緊張起來。業(yè)內(nèi)人士表示，當(dāng)前場外配資清理已經(jīng)進(jìn)入后半程，清理動作對市場整體影響有限，但機構(gòu)存量客戶的清理可能牽涉到多方利益，各家券商的操作思路會有所不同。
9月底完成賬戶清理
自6月中旬開始的證券公司開始配資自查行動后，8月底，監(jiān)管層明確了對場外配資清理的具體要求。按照監(jiān)管部門規(guī)定，券商徹底清除違法違規(guī)的配資賬戶，重點是違規(guī)接入的以恒生HOMS系統(tǒng)、上海銘創(chuàng)、同花順(300033)為代表的具有分倉交易功能的信息技術(shù)系統(tǒng)。監(jiān)管部門對上述清理配資工作設(shè)定了時間表，即要求9月30日前完成，個別存量較大的公司將不得晚于10月底前完成。
按照監(jiān)管部門清理要求，不少證券公司紛紛向信托公司等機構(gòu)發(fā)出清理告知函。有信托公司人士透露，此次清理場外配資，齊魯證券率先發(fā)送告知函，要求信托公司妥善處理相關(guān)賬戶和資產(chǎn)，在客戶之間協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，要求9月中旬之前清理完畢。據(jù)了解，跟隨齊魯證券的做法，目前包括中航證券、銀河證券、西南證券(600369)等券商先后發(fā)出通知，將采取對場外配資違規(guī)賬戶的清理動作。
有券商機構(gòu)人士表示，當(dāng)前監(jiān)管層要求各證券公司加快對場外配資的清理整頓工作，并定時將清理進(jìn)度報送相關(guān)部門。“這一輪清理違規(guī)配資的力度大，為防范風(fēng)險，證券公司按照要求需要加快清理動作，并做好與客戶的協(xié)調(diào)溝通工作。”
機構(gòu)違約隱憂
不過，來自券商機構(gòu)的緊急清理動作，引發(fā)了信托公司等機構(gòu)的強烈反彈，券商與其他第三方機構(gòu)之間的關(guān)系變得緊張起來。日前，因受券商終止外部接口影響的中融信托對華泰證券(601688)發(fā)出溝通函，表示單方面終止信托外接系統(tǒng)數(shù)據(jù)服務(wù)可能導(dǎo)致糾紛，希望就此與證券公司深入溝通協(xié)調(diào)。華泰證券回應(yīng)稱，將嚴(yán)格清理整頓外部接入的各類信息技術(shù)系統(tǒng)，只留下合規(guī)部門認(rèn)可的接入系統(tǒng)，公司將積極與機構(gòu)溝通協(xié)商，妥善處理問題。
據(jù)了解，不少券商先后采取緊急措施，要求機構(gòu)客戶對存量配資賬戶清理，并切斷接口，但各家券商根據(jù)存量規(guī)模的不同，清理的力度和節(jié)奏也不同，有券商仍未定下最后時限而采取觀望態(tài)度。據(jù)配資公司方面表示，除了停牌股外，配資平臺需要做全部清理直至完成銷戶。目前平臺能夠給予客戶部分利息作為補償，但平臺資金有限，補償力度不夠，多數(shù)客戶只能忍受被強制清理的做法。
有法律人士指出，由于配資客戶和機構(gòu)曾經(jīng)簽訂協(xié)議，提前終止協(xié)議及可能造成的損失，可能讓券商和信托等機構(gòu)都陷入違約的境地，引發(fā)訴訟糾紛。中融信托方面表示，“目前接入華泰證券系統(tǒng)的存續(xù)信托計劃有38個，信托規(guī)模133億元，涉及投資者758名，其中自然人691人，機構(gòu)67家，信托規(guī)模較大。”
另據(jù)業(yè)內(nèi)人士分析，當(dāng)前對于場外配資的清理已經(jīng)進(jìn)入尾聲階段，此前市場對配資清理有所反應(yīng)，也出現(xiàn)了調(diào)整，而此次帶有時間限制的清理給予投資者明確的預(yù)期，清理力度相比此前緩和，對市場造成的影響有限。
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