中信海通等7家券商被降級(jí) 正常業(yè)務(wù)不受影響

中國(guó)證監(jiān)會(huì)15日發(fā)布2016年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果。中信證券、海通證券、國(guó)信證券等7家券商被降級(jí)，但正常業(yè)務(wù)不受影響。

根據(jù)證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)審議確定了2016年證券公司分類(lèi)結(jié)果。

根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，中信證券、海通證券、國(guó)信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、方正證券、興業(yè)證券等7家上市證券公司分別因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、兩融業(yè)務(wù)和新股發(fā)行保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，其中6家公司由去年AA級(jí)降為BBB級(jí)，方正證券由A級(jí)降為C級(jí)。

“A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，因此，這意味著7家證券公司正常業(yè)務(wù)不受任何影響。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸說(shuō)。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人也表示，7家公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果下降，是公司部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)出現(xiàn)問(wèn)題的客觀反映，相關(guān)公司整體運(yùn)營(yíng)仍處于正常范圍。

據(jù)介紹，證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)工作每年進(jìn)行一次，從2007年開(kāi)始，今年已經(jīng)是第十個(gè)年頭。十年來(lái)，不乏證券公司因違法違規(guī)行為導(dǎo)致分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果下降的情況。

鄧舸說(shuō)，證券公司分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

據(jù)了解，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。此次評(píng)價(jià)期間為2015年5月份至2016年4月份。