上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法出臺(tái) 8月13日起實(shí)施

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，8月13日起實(shí)施。截至2015年底，推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的上市公司共有808家，涉及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃達(dá)1110個(gè)，其中有229家公司推出兩個(gè)或兩個(gè)以上的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，對(duì)科技型、創(chuàng)新型公司的推動(dòng)明顯。總體原則是以信息披露為中心，放松管制加強(qiáng)監(jiān)管。

鄧舸指出，辦法主要內(nèi)容包括，一是對(duì)信息披露做專章規(guī)定，強(qiáng)化信披監(jiān)管;二是完善股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施條件，明確激勵(lì)對(duì)象的范圍;三是深化市場(chǎng)化改革，賦予公司自治和靈活決策空間，放寬績(jī)效考核指標(biāo)、股票定價(jià)機(jī)制、預(yù)留權(quán)益比例、股權(quán)激勵(lì)與其他重大事項(xiàng)的隔離期、終止實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的強(qiáng)制間隔期等方面要求;五是強(qiáng)化公司內(nèi)部監(jiān)督與市場(chǎng)約束，完善股權(quán)激勵(lì)決策程序、實(shí)施程序等相關(guān)程序，對(duì)決策、授予、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)提出細(xì)化要求;六是加強(qiáng)事后監(jiān)管，增加公司內(nèi)部問責(zé)機(jī)制安排，細(xì)化監(jiān)督處罰的規(guī)定，為事后監(jiān)管執(zhí)法提供保障。

鄧舸指出，考慮市場(chǎng)需要緩沖期，辦法實(shí)施時(shí)，已經(jīng)股東大會(huì)審議通過的方案繼續(xù)按照原規(guī)定執(zhí)行，未經(jīng)股東大會(huì)審議或者新提出激勵(lì)方案，按照新規(guī)定執(zhí)行。

對(duì)5宗案件作出處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)五宗案件作出行政處罰及市場(chǎng)禁入，包括了2宗信息披露違法案，2宗內(nèi)幕交易案、1宗從業(yè)人員買賣股票操縱市場(chǎng)案。

鄧舸指出，上述行為破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康規(guī)范發(fā)展。

資管“八條底線”升級(jí)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸15日表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，規(guī)則主要適用于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過資管計(jì)劃形式開展的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，同時(shí)，私募證券投資也應(yīng)參照?qǐng)?zhí)行。

鄧舸指出，依照新老劃斷的原則作出了過渡期安排，考慮產(chǎn)品本身實(shí)際情況，對(duì)存量的保本型私募產(chǎn)品、委托不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議的私募產(chǎn)品，不要求立即清理，但合同到期前不得提高杠桿倍數(shù)，不得新增凈申購(gòu)規(guī)模，合同期或保本周期到期后，轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或自然清盤。

《規(guī)定》是在《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則》實(shí)踐以及前期近一年征求意見基礎(chǔ)上制訂發(fā)布的。可以說，此次《規(guī)定》的頒布，標(biāo)志著對(duì)資管類業(yè)務(wù)的規(guī)定，從行為細(xì)則上升到證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件，提高了法律效力，增強(qiáng)了對(duì)機(jī)構(gòu)的約束力。

修訂期貨保障基金辦法

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸15日在例行發(fā)布會(huì)上表示，日前證監(jiān)會(huì)對(duì)《期貨投資者保障基金暫行辦法》進(jìn)行修訂并征求意見。

較之前的規(guī)定，《辦法》主要修訂處為：一是刪除了保障基金規(guī)模具體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;二是對(duì)保障基金的繳納比例僅做原則性安排;三是保障基金的繳納方式由季度繳納調(diào)整為年度繳納。